Инвестициялық пай қоры
Тақырыбы: Инвестициялық қордың активтерін
ЖОСПАР.
Кіріспе:
Инвестициялық қордың қызметін ұйымдастырудың теориялық негіздері.
Инвестициялық қордың экономикалық мәні және түрлеріне
Инвестициялық қорлар қызметінің құқықтық негіздері.
Инвестициялық қордың активтерін басқару,
Инвестициялық қор активтерінің құрамы мен құны.
Инвестициялық қор активтерін басқарудағы басқарушы компания қызметін ұйымдастыру.
Кастодиан инвестициялық қор активтерін сақтаушы ретінде.
Инвестициялық қорлар қызметін ұйымдастыру
Қорытынды.
Қолданылған әдебиеттер тізімі:
Кіріспе.
Менің курстық жұмысымның тақырыбы инвестициялық қордың активтерін басқару,
Сонымен “инвестиция” немістің “ inversition “
Инвестиция - бұл кәсіпкерлік және т.б қызмет түрлерінің
Қаржылық анықтама бойынша инвестиция дегеніміздің өзі активтер, олар
Инвестиция - бұл капитал салудың түрлері, ол салынған
Инвестициялар:
еншілес серіктестіктерге инвестициялар
тәуелдес серіктестіктерге инвестициялар
басқалай инвестициялар
Активтер – бұл құндық бағасы бар кәсіпорынның мүлкі,
Актив дегеніміз – бұл өткен жағдайлардың нәтижесінде кәсіпорынмен
Қандай да болмасын компанияның, фирманың өздерінің инвестициялыққорлары болады
Кәсіпорынның дұрыс пайда табуы үшін, еліміздің экономикасының
Осы мақсатарға жету үшін мен мынандай міндеттерді белгіледім:
- теориялық әдебиеттерді қарастыру;
- белгілі бір мәліметтерді баспа беттері
ұсыныстар енгізу үшін әдебиетерді қарастыру;
газеттер мен журналдардан қарастыру.
Инвестициялық қордың қызметін ұйымдастырудың теориялық негіздері.
Инвестициялық қордың экономикалық мәні және түрлеріне сипаттама.
Инвестициялық қор – құрылған акционерлік немесе инвестициялық пай
Инвестициялық қорлар – бағалы қағаздар нарығында инвесторлардың құқықтарын
Инвестициялық қор болып ААҚ формасында құрылатын және өзінің
ҚР – да инвестициялық қорлардың мынадай түрлері қызмет
Акционерлік инвестициялық қор.
Инвестициялық пай қоры.
Инвестициялық пай қорының өзі үш формада құрылады:
Ашық.
Аралық.
Жабық.
Акционерлік инвестициялық қор – қызметінің ерекше түрі, заңда
Инвестициялық пай қоры – пайға, сондай-ақ оларды инвестициялау
Пай – инвестициялық пай қорындағы оның иесінің үлесін,
Ашық инвестициялық пай қоры – оның пай ұстаушысына
Инвестициялық аралық пай қоры – оның пай ұстаушысына
Жабық инвестициялық пай қоры – оның пай ұстаушысына
Жабық инвестициялық пай қорының пай ұстаушысы басқарушы компаниядан
Инвестициялық декларациясында немесе ережелерінде инвестициялау шарттарын сақтамай, қордың
Акционерлік немесе жабық инвестициялық пай қорлары ғана тәуекелмен
Өз активтерін дербес басқаруды жүзеге асыратын акционерлік инвестициялық
1.2. Инвестициялық қорлар қызметінің құқықтық негіздері.
Акционерлік инвестициялық қордың құрылтайшылары мен акционерлеріне қойылатын талаптар.
Тізбесін уәкілетті орган белгілейтін оффшорлық аймақтарда тіркелген заңды
Осы инвестициялық қормен тиісті шарттар жасаған басқарушы компания,
Тыйым салу тәуекелмен инвестициялайтын акционерлік инвестициялық қордың акционерлеріне
Акционерлік инвестициялық қордың жарғысы.
Қызметтің ерекше түрі оның инвестициялық декларациясының шарттарына және
Акционерлік инвестициялық қордың органдарын ұстауға арналған шығыстардың түрлері,
Акционерлік инвестициялық қордың акциялары.
Акционерлік инвестициялық қордың акцияларына ақша ҚР – ның
Акцияларды орналастыру кезінде олардың ақысын толық төлемеуге жол
Акционерлік инвестициялық қордың акцияларын бастапқы орналастыру кезінде оларға
Тәуекелмен инвестициялайтын акционерлік инвестициялық қорлардың акцияларын сауда –
Акционерлік инвестициялық қорды қайта ұйымдастыру және тарату.
Акционерлік инвестициялық қорды мәжбүрлеп қайта ұйымдастыру және тарату
Акционерлік инвестициялық қор соттың шешімі бойынша мәжбүрлеп қайта
Инвестициялық пай қорының құқықтық жағдайы.
Инвестициялық пай қоры заңды тұлға болып табылмайды.
Егер инвестициялық пай қорының ережесінде өзгеше көзделмесе, қор
Инвестициялық пай қоры активтеріне меншік құқығындағы үлес басқарушы
Инвестициялық пай қорының активтерін оның пайларын ұстаушылар арасында
Инвестициялық пай қоры активтерінің ең төменгі мөлшері пайлар
Инвестициялық пай қорын құру.
Инвестициялық пай қорын құру туралы шешімді, егер осы
Инвестициялық пай қоры басқарушы компаниясының директорлар кеңесі, егер
Басқарушы компания бір – бірінен инвестициялық декларациялары бойынша
Басқарушы компания, кастодиан және тіркеуші, тәуекелмен инвестициялайтын инвестициялық
Инвестициялық пай қорының пайларын ұстаушылардың құқықтары.
Ашық немесе аралық инвестициялық пай қорының пайын ұстаушы
Жабық инвестициялық пай қорының пайын ұстаушы осы қордың
Инвестициялық пай қорының пайларын ұстаушылар инвестициялық пай қорының
Инвестициялық пай қорының жұмыс істеуін тоқтатуды жүзеге асыратын
Инвестициялық пай қорының жұмыс істеуін тоқтатуды қордың басқарушы
Инвестициялық пай қорының басқарушы компаниясы лицензиясының қолданылуы тоқтатыла
Кастодиан лицензиясының қолданылуы тоқтатыла тұрған немесе қайтарып алынған
Басқарушы компания мен кастодиан инвестициялық пай қорының жұмыс
Уәкілетті орган инвестициялық пай қорының жұмыс істеуін тоқтату
Инвестициялық қордың активтерін басқару, сақтау және тіркеудегі қаржылық
Инвестициялық қор активтерінің құрамы мен құны.
Инвестициялық қордың активтері – акционерлік инвестициялық қорға тиесілі
Инвестициялық қор активтерінің құрамы:
Ашық және аралық инвестициялық пай қорларының активтерін қаржы
Акционерлік және жабық инвестициялық пай қорларының активтерін, қордың
Өзге де мүлік деп мынадай инвестициялау объектілері:
Акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың жарғылық капиталындағы
Жер учаскелері, үйлер, ғимараттар.
Жылжымайтын мүліктің салынып жатқан және реконструкцияланып жатқан объектілері,
Жер пайдалану және жер қойнауын пайдалану құқығы түсініледі.
Инвестициялық қор активтерін мүлікке инвестициялау кезінде тәуелсіз бағалаушы
Акционерлік немесе жабық инвестициялық пай қорының қаржы құралдарынан
Осы талап тәуекелмен инвестицияланатын инвестициялық қорларға қолданылмайды.
ҚР – нан тыс жерлердегі инвестициялар уәкілетті органның
Инвестициялық қор активтерінің құрамында:
Осы инвестициялық қордың басқарушы компаниясының басқаруындағы инвестициялық қорлар
Осы инвестициялық қордың басқарушы компаниясы шығарған активтер.
Коммерциялық емес ұйымдардағы акциялар немесе қатысу үлестері.
ҚР – ның мемлекеттік бағалы қағаздарын және ҚР
Бір басқарушы компанияның басқаруындағы инвестициялық қорлар активтері инвестицияларының
Инвестициялық қордың активтері:
Ашық немесе аралық инвестициялық пай қоры үшін таза
Акционерлік инвестициялық қор мен жабық инвестициялық пай қоры
Тәуекелмен инвестицияланатын инвестициялық қор үшін таза активтер құнының
Инвестициялық пай қорының пайларын бастапқы орналастыру мерзімі аяқталғанға
Инвестициялық қор активтерінің құрамына өзге талаптар, осы қордың
Инвестициялық қор активтерін есепке алу және олардың құнын
Инвестициялық қордың таза активтерінің құны – инвестициялық қордың
Инвестициялық қор активтерін, инвестициялық қордың таза активтері құнын
Инвестициялық қор активтерінің құнын айқындау ҚР – ның
Уәкілетті орган инвестициялық қор активтерінің, оның таза активтерінің
Инвестициялық қор активтерін басқарудағы басқарушы компания қызметін ұйымдастыру.
Басқарушы компания – инвестициялық портфельді басқаруға берілген лицензия
Уәкілетті орган – қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды
1. Инвестициялық қордың басқарушы компаниясының қызметі.
Басқарушы компания, уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерінде, сенімгерлік
Инвестициялық пай қорының басқарушы компаниясы акционерлік қоғам акционерлерінің
Инвестициялық қорды басқарушы компания, сенімгерлік басқару шартында немесе
Басқарушы компания қордың активтерін сенімгерлік басқару жөніндегі қызметке
Сақтандыру ұйымы инвестициялық қордың басқарушы компаниясы бола алмайды.
Инвестициялық қордың мүлкі жетімсіз болған жағдайда, инвестициялық қордың
2. Инвестициялық қордың басқарушы компаниясының міндеттері.
1. Инвестициялық қордың басқарушы компаниясы:
Инвестициялық қор активтерінің құнын бағалауды, қозғалысын, құрамын және
ҚР – ның заңдарында белгіленген талаптарға сәйкес инвестициялық
Инвестициялық қор активтерінің құнын, қозғалысын және құрамын мезгіл
Сенімгерлік басқару шартына немесе қордың ережеліне сәйкес, мезгіл
Осы талаптарға сәйкес инвестициялық қор туралы ақпаратты ашуға
Басқарушы компания инвестициялық қордың активтерімен мәмілелер жасасқан кезде
Инвестициялық пай қорының пайларын бастапқы орналастыру аяқталғаннан кейін
Инвестициялық қордың басқарушы компаниясының жыл сайынғы аудиторлық есептерінде:
Инвестициялық қор активтеріне және олармен жасалатын операцияларға қатысты
Инвестициялық қор активтерінің құрамын.
Инвестициялық қор активтерінің құнын бағалау, сондай-ақ инвестициялық пай
Инвестициялық қор активтерімен жасалған мәмілелерін.
Кастодианмен инвестициялық қорактивтерінің құнына, қозғалысы мен құрамына, кейін
Кастодиан инвестициялық қор активтерін сақтаушы ретінде.
1. Инвестициялық қор активтерінің сақталуын қамтамассыз ету.
Инвестициялық қордың активтерін кастодиан өз активтерінен және оның
Инвестициялық қордың активтерін есепке алу және сақтау мақсатында,
Акционердің немесе пайларды ұстаушының, басқарушы компанияның немесе кастодианның
Инвестициялық қордың басқарушы компаниясы немесе кастодианы дәрменсіз немесе
Инвестициялық қор кастодианының міндеттері.
Кастодиан:
Инвестициялық қордың акцияларын немесе пайларын орналастыруға және сатып
Инвестициялық қор активтерімен жасалатын мәмілелерді бақылауды жүзеге асыруға
Инвестициялық қор активтерінің құнын, қозғалысын және құрамын есепке
Инвестициялық қор активтерінің құнын, қозғалысын және құрамын мезгіл
Инвестициялық қордың активтерін есепке алуды және сақтауды жүзеге
Инвестициялық қордың басқарушы компаниясының қызметінде анықталған бұзушылық туралы
Инвестициялық пай қорының басқарушы компаниясының инвестициялық портфельді басқару
Инвестициялық қор активтерін есептеу мен сақтауды жүзеге
Инвестициялық қордың активтеріне және олармен жасалатын операцияларға қатысты
Инвестициялық қор активтерінің құрамын.
Инвестициялық қор активтерінің құнын, сондай-ақ пайдың есептік құнын
Басқарушы компаниямен инвестициялық қор активтерінің құнына, қозғалысы мен
Инвестициялық қор активтерін және инвестициялық қор активтеріне құқықты
Инвестициялық қорлар қызметін ұйымдастыру
Инвестициялық қорлардың проблемалары:
Елдің инвестициялық қорға сенімсіздігі. Ол үшін кәсіби дайындалған
Қаржылық құралдардың жетіспеушілігінен инвестициялық қорлар жеке инвесторларға қызығушылық
Инвестициялық қорлар туралы заңның және нормативтік актілердің жетіспеушілігі.
Негізгі проблема заңдық базаның ескіруі. Инвестициялық қорлар туралы
Оларды шешу жолдары:
Акционерлік қоғамдар туралы заңда қоғам алдында орналастырылған акцияның
Басқарушы компания пай ұстаушының пайларын сатып алуға құқылы,
Пай қорының нәтижелі дамуы үшін негізгі мәселе: Валюталық
Инвестициялық қызметті тоқтатпау үшін басқарушы компания валюталық операцияларға
Инвестициялық қордың келесідей міндеттері бар:
Жаңа техникаларды қолданып, бәсекеге қабілетті өнім шығаратын, шикізат
Экономиканың шикізаттық емессекторына жеке инвестиция салуды ынталандыру немесе
ҚР – нан тыс инвестициялық проектілерде бірлесіп қаржыландыру
2003 – 2015 ж. Арналған ҚР – ның
2004 ж «Инвестициялық қорлар туралы» заң қабылданды. Алайда
Қорытынды.
Қорыта айтқанда, инвестиция дегеніміздің өзі активтер, олар шаруашылыққа
Инвестициялық әрекетті орындау процесінде кәсіпкерлік етуші фирманың –
Инвестицияны басқарудың маңызды кезеңі – инвестициялық ресурстардың қажетті
Инвестицияны басқарудың қорытынды кезеңі – инвестициялық тәуекелдікті басқару.
Қорыта келгенде, инвестициялық қордың құқықтық жағдайын, құрылу, қызмет
Қолданылған әдебиеттер тізімі.
Ценные бумаги для непрофессионалов 2004г. №1
Финансовый менеджмент. И.А. Бланк Киев. 2004г.
Финансовый менеджмент. Ковалевой М. Нифра. 2004г.
РЦБ 2005г. №5
РЦБ 2001г. №16
Банковское дело 2004г. №1
РЦБК 2005г. №18
РЦБК 2002г. №1
Егемен Қазақстан 2004ж 16 шілде
Егемен Қазақстан 2004ж 10 шілде
Егемен Қазақстан 2005ж 21 қыркүйек
Қазақстан Ұлттық Банктің хабаршысы 2001ж №14
Заң газеті 2003ж 29 қазан
2
Инвестициялық пай қорлары: отандық және шетел тәжірибесі
Инвестициялық пай қорының ережесінде
Инвестициялық пай қорының пайларын орналастыру
Инвестициялық қордың активтерін басқару, сақтау және тіркеуді ұйымдастыру
Қазақстан Республикасының инвестициялық пай қорлары, жағдайы және қызмет ету ерекшеліктері
Инвестициялық және венчурлік қорлар туралы Заңын талдау
Көпжанрлы іс-шараны ұйымдастыруда кейіпкер образын заманауи сахналау туралы
ҚАЗАҚСТАН РЕСПУБЛИКАСЫНЫҢ АЗАМАТТЫҚ ҚҰҚЫҒЫНДА МҮЛІКТІ СЕНІМГЕРЛІКПЕН БАСҚАРУ ИНСТИТУТЫ
Институционалды инвесторлардың мәні жане олардың қызымет ету механизмдері
Инвестициялық қызметті іске асыру принципі